连续6年财务造假，金通灵5家中介机构被罚
大华所、华西证券被实施“资格罚”，3家券商收到警示函
操纵31只LOF基金获利150万，他被“没一罚二”
操纵期间，多只基金价格偏离度超过20%
上市后公司业绩大幅下滑，“关键少数”可承诺延长持股锁定期
强化拟上市企业行为约束，强化“关键少数”与投资者共担风险意识
又是一年“5·15”，投资者保护如何落到实处
真正将投资者保护落到实处，还需要进一步提升监管效能，推动投资者赔偿制度真正发挥作用。
年内券商子公司违规频现，中证协连发两部规范强化监管
修订内容包括优化券商另类子公司的业务范围、完善内控监管要求、强化违规关联交易的约束以及完善人员管理相关要求等。
监管新规正式实施，上市券商应审慎开展高资本消耗型业务
修订后新规增加了严格规范融资资金用途，加强子公司管理，不得过度激励，加强投资者回报和关系管理等条款。
券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在，自营违规、员工炒股问题频发
上百张券商罚单中，接近四成罚单均与投行业务相关。
股价0.13元、市值不足高点0.1%，*ST美尚锁定退市
公司实控人王迎燕曾指使公司长期财务造假，联合私募操纵自家股票。
业务减少、收入下降，券商投行裁员、降薪来了
面对投行收入下滑的压力，除降薪裁员外，亦有部分券商采取了调岗、调整投行业务重心等措施。
北交所去年超九成上市公司实现盈利，分红比例同比增长7.9%
超七成公司分红比例在30%以上
上市券商一季度业绩承压，职工薪酬降幅扩大
43家上市券商一季度净利润同比下滑31.69%，应付职工薪酬同比减少13.61%。
实控人主导违法让投资者最难防，吴清调研再强调正确“上市观”
律师提醒，君子不立危墙，谨慎对待劣迹公司。
“国联+民生”按下启动键，券业并购升温下券商股集体大涨
“并购”成为当前证券行业发展中重要的关键词之一
一月内近10家券商被罚，涉及投行、经纪、自营等多项业务违规
立案、罚款、警示函、责令改正，券商处罚持续不断
中金公司因合规管理“纰漏”收警示函，年内遭监管“点名”三次
除员工管理不到位外，中金公司还曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履职不到位被监管出具警示函。
首批券商一季报出炉，3家券商资管业务收入大幅增长
资管及自营业务收入成为影响三家券商一季度业绩增减的关键因素
券商观察
券商营业网点做“减法”，上百家营业部被撤并
多位受访券商人士指出，降低成本是营业部撤并的主因。
“科创16条”重申新股发行常态化，IPO恢复预期升温
田轩预计，科技属性强、满足上市条件的优质企业将重回上市程序，IPO发行节奏有望逐步进入更加合理的常态化阶段
智动力被责令整改后，信永中和、立信及银信评估再收罚单
在为智动力提供审计和评估服务中，三家中介机构存在诸多问题。
中核钛白实控人定增套利方案曝光，参与方共遭罚没2.35亿
中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务。
周斌
旗舰新媒体中心财经部资本条线记者