4月26日,中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查,该公司合规管理存在以下问题:
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;
二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局称,该公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
我们认为中国资产关注度提升主要基于几个方面原因: 1)我国经济修复过程虽有波折但趋势仍在延续。我们认为中国资产关注度提升主要基于几个方面原因: 1)我国经济修复过程虽有波折但趋势仍在延续。
面对投行收入下滑的压力,除降薪裁员外,亦有部分券商采取了调岗、调整投行业务重心等措施。
中金公司:A股市场自2月以来的修复行情虽有所放缓但仍在延续。A股市场估值仍处于历史低位,性价比优势明显。建议关注政策层对于当前经济环境的定调以及在稳增长等相关政策方面的表述。深博基金:A股多项内在利好成重要推力,但仍需谨慎外部短期因素会加剧市场波动率。建议关注有业绩支撑的蓝筹标的。
除员工管理不到位外,中金公司还曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履职不到位被监管出具警示函。